Webull、FINRAから420万ドルの罰金処分
FINRAは、適切なマネーロンダリング防止プログラムの実施および顧客の本人確認を怠ったとして、Webull Financialに420万ドルの罰金を科した。このネット証券会社は不正行為を認めることなく和解に合意した。
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Webull Financialは、不正資金防止に関するコンプライアンス違反により、木曜日の午後にFINRAから420万ドルの罰金を科された。このネット証券会社は、調査結果を認めることも否定することもせず、規制当局への制裁金支払いで和解した。
