Canaccord Genuity bị phạt kỷ lục 80 triệu USD tại Mỹ
Công ty bị phạt do vi phạm nghiêm trọng Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và thiếu sót trong giám sát giao dịch đáng ngờ. Khoản phạt này là mức cao nhất từ trước đến nay đối với một đại lý môi giới tại Mỹ.
Tập đoàn tài chính CANACCORD GENUITY GROUP INC vừa chấp thuận nộp khoản tiền phạt dân sự kỷ lục 80 triệu USD (tương đương 109 triệu đô la Canada) để giải quyết các cáo buộc từ cơ quan quản lý Hoa Kỳ. Công ty bị cáo buộc vi phạm nghiêm trọng Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, luật chống rửa tiền chính của Mỹ, do không giám sát các giao dịch đáng ngờ.
Mạng lưới Cưỡng chế Tội phạm Tài chính thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ (FinCEN) cho biết đây là mức phạt lớn nhất từ trước đến nay đối với một công ty môi giới chứng khoán vì vi phạm đạo luật này. Theo các nhà điều tra, trong giai đoạn từ năm 2019 đến 2022, công ty có trụ sở tại Canada đã không báo cáo ít nhất 160 hoạt động đáng ngờ liên quan đến hàng nghìn giao dịch thiếu minh bạch. Một số hoạt động có dấu hiệu cảnh báo đỏ đã bị bỏ qua, không được xem xét trong nhiều tháng hoặc thậm chí nhiều năm.
