Canaccord Genuity bị SEC phạt 20 triệu USD vì thiếu báo cáo
SEC phạt Canaccord Genuity 20 triệu USD do không nộp 150 báo cáo giao dịch nghi vấn. Công ty đồng ý nộp phạt và chịu khiển trách nhưng không thừa nhận sai phạm.
Xurve View
Thông tin chuyên sâu:
Xurve View
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vừa đưa ra thông báo chính thức về việc xử phạt tập đoàn tài chính Canaccord Genuity Group Inc. với số tiền 20 triệu USD. Quyết định này được đưa ra sau khi cơ quan quản lý phát hiện công ty đã không thực hiện nghĩa vụ nộp khoảng 150 báo cáo hoạt động đáng ngờ (SAR) theo quy định.
