Canaccord Genuity nộp phạt kỷ lục 80 triệu USD tại Mỹ

Tập đoàn tài chính Canaccord Genuity Group Inc. đã chấp nhận mức phạt dân sự kỷ lục 80 triệu USD (tương đương 109 triệu đô la Canada) để giải quyết các cáo buộc từ cơ quan quản lý Hoa Kỳ về việc cố tình vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, quy định chống rửa tiền then chốt của quốc gia này. Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) thuộc Bộ Tài chính Mỹ xác nhận đây là hình phạt lớn nhất từng được áp dụng đối với một đại lý môi giới cho các vi phạm tương tự.

Theo kết quả điều tra, từ năm 2019 đến năm 2022, công ty đã không nộp ít nhất 160 báo cáo hoạt động đáng ngờ liên quan đến hàng nghìn giao dịch có dấu hiệu bất thường. Một số hoạt động cảnh báo đỏ đã bị bỏ qua hoặc không được xem xét trong nhiều tháng, thậm chí là nhiều năm. Đáng chú ý, FinCEN chỉ ra một tài khoản thuộc một công ty có trụ sở tại Síp đã hỗ trợ các nhà tài phiệt từ Nga chuyển tiền ra nước ngoài trong thời gian dài.

Các điều tra viên còn phát hiện hai nhân viên bộ phận tuân thủ đã làm giả hồ sơ để tạo bằng chứng giả về việc giám sát giao dịch. Ngoài ra, Canaccord cũng thực hiện khối lượng lớn các giao dịch chứng khoán phi tập trung (OTC) có giá trị thấp dưới 5 USD mỗi cổ phiếu mà không có sự kiểm soát chặt chẽ.

Hành động ngày hôm nay sẽ là một lời cảnh tỉnh cho các đại lý môi giới cố tình không tuân thủ nghĩa vụ bảo vệ hệ thống tài chính khỏi các tác nhân bất hợp pháp.

Giám đốc FinCEN, bà Andrea Gacki, đã đưa ra tuyên bố cứng rắn về vụ việc. Khoản tiền phạt sẽ được phân bổ cho Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) và Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA). Tổng số tiền thanh toán có thể giảm xuống còn 75 triệu USD nếu Canaccord thực hiện đầy đủ các khuyến nghị từ đơn vị tư vấn tuân thủ độc lập. Tính đến cuối năm 2025, đơn vị quản lý tài sản toàn cầu của công ty đang quản lý khối tài sản trị giá 144,8 tỷ đô la Canada.

Phía Canaccord cho biết họ đã trích lập dự phòng 75 triệu USD cho thỏa thuận này, đồng thời tiến hành cải tổ nhân sự và nâng cao năng lực giám sát hệ thống.

Chúng tôi đã thực hiện thay đổi toàn diện trong đội ngũ lãnh đạo bộ phận tuân thủ và tăng cường giám sát, phối hợp chặt chẽ với ban quản lý để nâng cao văn hóa tuân thủ và cam kết duy trì sự minh bạch cũng như quản trị lành mạnh.

Ông Michael Auerbach, giám đốc độc lập cấp cao của Canaccord, khẳng định nỗ lực của công ty trong việc khôi phục niềm tin với các bên liên quan sau sự cố này.