Wamco nộp phạt 100 triệu USD vì gian lận giao dịch
Wamco sẽ thanh toán 100 triệu USD để dàn xếp các cáo buộc từ SEC liên quan đến kế hoạch trục lợi giao dịch có chọn lọc. Thỏa thuận này giúp giải quyết các cuộc điều tra liên bang nhắm vào Kenneth Leech trước khi phiên tòa xét xử nhân vật này diễn ra.
Western Asset Management, một đơn vị thuộc FRANKLIN RESOURCES INC, sẽ nộp khoản phạt dân sự trị giá 100 triệu USD để giải quyết các cáo buộc từ SEC liên quan đến kế hoạch phân bổ giao dịch trị giá 600 triệu USD. Thỏa thuận dàn xếp này nhằm xử lý các cáo buộc cho rằng cựu giám đốc đầu tư Kenneth Leech đã ưu ái một số tài khoản khách hàng nhất định trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 10 năm 2023. Tài sản quản lý tại đơn vị này đã giảm 40% xuống còn 228,9 tỷ USD tính đến ngày 31 tháng 3, so với mức 381,1 tỷ USD vào tháng 6 năm 2024.
Cơ quan quản lý cho biết đây là một trong những khoản phạt lớn nhất dưới thời chính quyền hiện tại. Kenneth Leech bị cáo buộc đã điều hướng các giao dịch phái sinh trái phiếu Kho bạc có lợi nhuận sang chiến lược Macro Opportunities của mình, trong khi chuyển các khoản lỗ sang các danh mục đầu tư Core và Core Plus. Leech, người bị truy tố vào tháng 11 năm 2024, đã không nhận tội đối với bốn cáo buộc gian lận và một cáo buộc đưa ra các tuyên bố sai sự thật.
