Franklin旗下Wamco将支付1亿美元民事罚款

Wamco已同意支付1亿美元，以就SEC对其涉嫌择优交易计划的指控达成和解。该协议在Kenneth Leech受审前解决了联邦调查局对其进行的调查。此次罚款旨在平息针对这位前投资高管在资产分配过程中违规行为的相关法律诉讼。

作者：IUX242026年6月5日 UTC 15:27

洞察:

FRANKLIN RESOURCES INC 旗下的 Western Asset Management 将支付 1 亿美元的民事罚款，以了结美国证券交易委员会（SEC）针对一起涉及 6 亿美元交易分配计划的指控。此次和解针对的是前投资主管 Kenneth Leech 在 2021 年 1 月至 2023 年 10 月期间偏袒特定客户账户的指控。截至 3 月 31 日，该部门的管理资产规模已从 2024 年 6 月的 3811 亿美元下降 40% 至 2289 亿美元。

监管机构表示，这笔罚款是现任政府任期内金额最大的罚款之一。据称，Kenneth Leech 将盈利的国债衍生品交易引导至其宏观机会策略（Macro Opportunities strategy），同时将亏损转移至核心（Core）和核心加（Core Plus）投资组合。Leech 于 2024 年 11 月被起诉，目前他对四项欺诈指控和一项虚假陈述指控拒不认罪。