加通贝祥因反洗钱合规漏洞被美方重罚8000万美元

CANACCORD GENUITY GROUP INC 因蓄意違反《銀行保密法》（Bank Secrecy Act）並未能監控可疑交易，已同意支付創紀錄的 8,000 萬美元（約 1.09 億加元）民事罰款，以達成和解。美國 財政部金融犯罪執法網絡（FinCEN）指出，這是針對經紀交易商違反該法案所開出的史上最大金額罰單。

根據調查人員的報告，在 2019 年至 2022 年期間，這家總部位於加拿大 的金融機構未能提交至少 160 份可疑活動報告，涉及數千筆有問題的交易。部分本應觸發警示的活動甚至被擱置數月甚至數年未經審查。FinCEN 披露，其中的可疑活動包括一個位於塞浦路斯 的公司帳戶，該帳戶多年來一直協助俄羅斯 寡頭將資金轉移出境。此外，調查還發現兩名合規部門員工偽造記錄，試圖營造公司正在審查交易監控報告的假象。