Canaccord Genuity因违反反洗钱规定及未能有效监控可疑交易被美国监管机构处以创纪录的8000万美元罚款
加拿大投行Canaccord Genuity因违反《银行保密法》并长期漏报大量可疑交易，被美国监管机构处以创纪录的8000万美元罚款。调查发现该公司在2019至2022年间未能有效监控涉及俄罗斯寡头等敏感资金的非法活动。目前该公司已承诺全面改善内部合规体系并预留了足额结案资金，以解决这项针对经纪交易商的历史性处罚。
Canaccord Genuity Group Inc. 已同意支付 8000 万美元（约 1.09 亿加元）的创纪录民事罚款，以解决美国监管机构对其故意违反《银行保密法》（Bank Secrecy Act）的指控。该法律是美国主要的反洗钱法律，而此次处罚被美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）称为针对经纪交易商违反该法的史上最大罚款。
调查人员指出，在 2019 年至 2022 年期间，Canaccord 未能就数千笔可疑交易提交至少 160 份可疑活动报告（SAR），部分本应触发预警的活动甚至数月或数年未被审查。FinCEN 表示，这些可疑活动包括一个属于塞浦路斯公司的账户，该公司多年来一直协助俄罗斯寡头将资金转移出境。
此外，调查还发现两名合规员工伪造了记录，试图让公司看起来正在审查交易监控报告。Canaccord 当时进行了大量每股价格低于 5 美元的场外证券（OTC）交易。FinCEN 局长 Andrea Gacki 在声明中强调：
今天的行动应该给那些故意不履行保护金融体系免受非法行为者侵害义务的经纪交易商敲响警钟。
这笔罚款将由美国财政部、美国证券交易委员会（SEC）以及行业资助的监管机构金融业监管局（FINRA）共同瓜分。如果 Canaccord 遵循独立合规顾问的建议，财政部将减少 500 万美元的罚款，使总支付额降至 7500 万美元。目前，这家总部位于加拿大多伦多的公司已为该和解协议拨备了 7500 万美元，并加强了人员配置、培训和监控。
Canaccord 首席独立董事 Michael Auerbach 表示：
我们监督了合规领导层和监管体系的全面变革，与管理层密切合作以增强合规文化，并与监管机构进行建设性接触。
这反映了我们对所有利益相关者的责任，以及我们维护信任、透明度和健全治理的持久承诺。
截至 2025 年底，Canaccord 的全球财富管理部门管理着 1448 亿加元（约 1063 亿美元）的客户资产。
