Canaccord Genuity因未能提交约150份可疑活动报告被美国SEC处以2000万美元罚款并接受谴责
美国证券交易委员会于本周五宣布对Canaccord Genuity处以2000万美元的民事罚款，原因是该公司在运营过程中未能按规定提交约150份可疑活动报告。Canaccord在同意支付这笔民事罚金的同时并未承认或否认存在任何违规行为，并已接受监管机构的公开谴责，该决定反映了监管机构对券商合规义务的严格要求。
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美国证券交易委员会（SEC）周五表示，已对加通贝祥金融集团处以2000万美元的罚款，原因是该机构未能按规定提交约150份可疑活动报告。在达成支付这笔民事罚款的协议时，加通贝祥并未承认或否认存在任何不当行为。此外，该公司还同意接受谴责处分。
