英規制当局がウッドフォード氏を提訴 無許可の投資助言で

イギリスの金融規制当局は、無許可で金融アドバイスやプロモーションを行った疑いで、元ファンドマネージャーのNeil Woodford氏と同氏の投資サービスを提訴している。金融行為規制機構（FCA）は、W4.0による活動が規制要件に違反していると主張し、その停止を求める差し止め命令を申し立てている。今回の法的措置は、2019年のファンド破綻に関連する管理上の不備を理由に、Woodford氏と同氏の旧会社に対して下された4,590万ポンドの罰金処分に続くものである。

### FCA、無許可のプロモーションを標的に FCAは月曜日、Woodford氏と昨年立ち上げられたオンライン・サブスクリプション・サービスであるW4.0を相手取り、訴訟を提起した。規制当局は、両者が法的許可を得ることなく、規制対象となる投資アドバイスの提供および金融プロモーションを実施したと主張している。この動きは、8月にFCAが管理上の不備を理由にWoodford氏と旧会社に4,590万ポンドの罰金を科した以前の執行措置に続くものである。