Canaccord Genuity é multada em 80 milhões de dólares nos EUA

A Canaccord Genuity Group Inc. aceitou pagar uma multa civil recorde de US$ 80 milhões para encerrar acusações regulatórias nos Estados Unidos de que teria violado deliberadamente a Lei de Sigilo Bancário, a principal legislação norte-americana contra a lavagem de dinheiro, ao falhar no monitoramento de negociações suspeitas. A Rede de Combate a Crimes Financeiros do Departamento do Tesouro (FinCEN) afirmou que esta é a maior penalidade já aplicada contra uma corretora por violações dessa lei. Investigadores indicaram que, entre 2019 e 2022, a instituição sediada no Canadá deixou de registrar ao menos 160 relatórios de atividades suspeitas, envolvendo milhares de transações questionáveis, com alertas que permaneceram sem revisão por meses ou anos. A FinCEN destacou que as atividades suspeitas incluíam uma conta de uma empresa em Chipre que auxiliou oligarcas da Rússia a movimentar capitais para fora do país. Além disso, dois funcionários de conformidade teriam falsificado registros para simular a revisão de relatórios de vigilância. A Canaccord realizava um alto volume de negociações de títulos de balcão (OTC) com preços inferiores a US$ 5 por ação e encerrou 2025 com 144,8 bilhões de dólares canadenses em ativos de clientes em sua unidade global de gestão de patrimônio. > "A ação de hoje deve servir como um alerta para as corretoras que deliberadamente falham em cumprir suas obrigações de proteger o sistema financeiro de atores ilícitos." A declaração foi feita pela diretora da FinCEN, Andrea Gacki. A multa será dividida entre o Tesouro, a SEC e a FINRA, com uma possível redução de US$ 5 milhões se a empresa seguir recomendações de consultoria independente. A Canaccord reservou US$ 75 milhões para o acordo e reformulou sua equipe de conformidade. > "Supervisionamos uma mudança total na liderança e supervisão de conformidade, trabalhando em estreita colaboração com a administração para melhorar a cultura de conformidade, ao mesmo tempo em que nos envolvemos de forma construtiva com os reguladores." Michael Auerbach, diretor independente principal da Canaccord, afirmou que a medida reflete o compromisso com a transparência e governança.