Canaccord Genuity recibe multa de 20 millones de la SEC
La SEC sanciona a la firma por no presentar informes de actividad sospechosa. Canaccord acepta el pago de la multa civil sin admitir ni negar los cargos.
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha impuesto una multa de 20 millones de dólares a Canaccord Genuity Group Inc. debido a la omisión en la presentación de aproximadamente 150 informes de actividad sospechosa. Según informó el organismo regulador este viernes, la firma financiera no admitió ni negó las acusaciones de irregularidades al aceptar el pago de la sanción civil y una censura formal. El acuerdo alcanzado pone fin a la investigación sobre los fallos de cumplimiento de Canaccord Genuity, que no cumplió con los requisitos de vigilancia necesarios para alertar sobre transacciones potencialmente dudosas. Esta medida subraya el rigor de las autoridades estadounidenses en la supervisión de las instituciones financieras para prevenir delitos en el mercado de valores.
