غرامة قياسية بقيمة 80 مليون دولار على شركة كاناكورد جينويتي

وافقت شركة مجموعة كاناكورد جينويتي على دفع غرامة مدنية قياسية بلغت 80 مليون دولار لتسوية اتهامات تنظيمية في الولايات المتحدة تتعلق بانتهاك متعمد لقانون السرية المصرفية. وذكرت السلطات أن الشركة فشلت في مراقبة التداولات المشبوهة، مما يعد انتهاكاً للقانون الرئيسي لمكافحة غسل الأموال في البلاد، حيث لم تبلغ عن آلاف المعاملات المريبة لسنوات.

وصفت شبكة إنفاذ الجرائم المالية التابعة لوزارة الخزانة الأمريكية (FinCEN) هذه العقوبة بأنها الأكبر على الإطلاق ضد وسيط أوراق مالية لانتهاكه قانون السرية المصرفية. ووفقاً للمحققين، فشلت الشركة بين عامي 2019 و2022 في تقديم ما لا يقل عن 160 تقريراً عن أنشطة مشبوهة، رغم وجود آلاف المعاملات المريبة التي بقيت دون مراجعة لعدة أشهر أو سنوات، مع تجاهل علامات التحذير الواضحة.

شملت الأنشطة المشبوهة حساباً لشركة مقرها في قبرص ساعدت لسنوات أثرياء من روسيا على نقل أموالهم إلى خارج بلادهم. كما كشف التحقيق أن موظفين في قسم الامتثال قاموا بتزوير سجلات لإيهام المنظمين بأن الشركة كانت تراجع تقارير مراقبة التداول، في حين كانت الشركة تجري حجماً كبيراً من التداولات في الأوراق المالية خارج البورصة التي تقل قيمتها عن 5 دولارات للسهم.

"يجب أن يكون إجراء اليوم بمثابة جرس إنذار لوسطاء الأوراق المالية الذين يفشلون عمداً في الامتثال لالتزاماتهم بحماية النظام المالي من الجهات الفاعلة غير المشروعة."

أنهت الشركة، التي يقع مقرها في كندا، عام 2025 بأصول عملاء بلغت 144.8 مليار دولار كندي في وحدتها العالمية لإدارة الثروات. وسيتم تقسيم الغرامة بين وزارة الخزانة ولجنة الأوراق المالية والبورصات وهيئة تنظيم الصناعة المالية، مع إمكانية خفض المبلغ الإجمالي إلى 75 مليون دولار إذا التزمت الشركة بتوصيات مستشار امتثال مستقل.

من جانبها، خصصت الشركة بالفعل مبلغ التسوية وعززت طواقمها التدريبية والرقابية لمواجهة هذه الثغرات. وأكدت الإدارة أنها تعمل على تعزيز ثقافة الامتثال والشفافية لضمان الحوكمة السليمة في المستقبل.

"لقد أشرفنا على تغيير شامل في قيادة الامتثال والرقابة، ونعمل عن كثب مع الإدارة لتعزيز ثقافة الامتثال مع المشاركة بشكل بناء مع المنظمين."