Webull ถูก FINRA ปรับ 4.2 ล้านดอลลาร์
FINRA สั่งปรับ Webull Financial เป็นจำนวนเงิน 4.2 ล้านดอลลาร์ ฐานล้มเหลวในการจัดทำโครงการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินที่เหมาะสมรวมถึงการตรวจสอบยืนยันตัวตนของลูกค้า โดยโบรกเกอร์ออนไลน์รายนี้ตกลงยินยอมยอมความโดยไม่ยอมรับการกระทำความผิด
Xurve View
ประเด็นสำคัญ:
Xurve View
Webull Financial ถูก FINRA สั่งปรับเป็นจำนวนเงิน 4.2 ล้านดอลลาร์ในช่วงบ่ายวันพฤหัสบดี หลังพบข้อบกพร่องด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการป้องกันการเงินที่ผิดกฎหมาย โบรกเกอร์ออนไลน์ตกลงยอมความเพื่อยุติบทลงโทษจากหน่วยงานกำกับดูแล โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อค้นพบดังกล่าว
