Canaccord ถูกปรับ 80 ล้านดอลลาร์ฐานละเลยเกณฑ์ฟอกเงิน
บริษัทโบรกเกอร์รายใหญ่ยอมรับโทษปรับสูงสุดเป็นประวัติการณ์หลังพบความบกพร่องในการตรวจสอบธุรกรรมที่น่าสงสัยระหว่างปี 2019 ถึง 2022 โดยบริษัทได้เร่งปรับปรุงระบบกำกับดูแลใหม่
CANACCORD GENUITY GROUP INC บริษัทโบรกเกอร์รายใหญ่จาก แคนาดา ตกลงจ่ายค่าปรับทางแพ่งเป็นประวัติการณ์จำนวน 80 ล้านดอลลาร์ (ประมาณ 109 ล้านดอลลาร์แคนาดา) เพื่อยุติข้อกล่าวหาจากหน่วยงานกำกับดูแลของ สหรัฐอเมริกา ในกรณีจงใจละเมิดกฎหมายว่าด้วยความลับทางธนาคาร (Bank Secrecy Act) ซึ่งเป็นกฎหมายหลักในการต่อต้านการฟอกเงินของสหรัฐฯ โดยบริษัทล้มเหลวในการตรวจสอบธุรกรรมที่น่าสงสัย
เครือข่ายบังคับใช้กฎหมายอาชญากรรมทางการเงิน (FinCEN) ของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ ระบุว่าค่าปรับครั้งนี้ถือเป็นมูลค่าสูงสุดเท่าที่เคยมีการเรียกเก็บจากบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในข้อหาละเมิดกฎหมายดังกล่าว จากการสืบสวนพบว่าในช่วงระหว่างปี 2019 ถึง 2022 Canaccord ไม่ได้ส่งรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (SAR) อย่างน้อย 160 ฉบับ ซึ่งครอบคลุมธุรกรรมที่น่าเคลือบแคลงหลายพันรายการ โดยธุรกรรมบางประเภทที่ควรถูกระบุว่าเป็นสัญญาณอันตรายกลับไม่ได้รับการตรวจสอบเป็นเวลานานหลายเดือนหรือหลายปี
