ก.ล.ต. สหรัฐฯ ปรับ Canaccord 20 ล้านดอลลาร์ฐานผิดระเบียบ
ก.ล.ต. สหรัฐฯ สั่งปรับ Canaccord Genuity 20 ล้านดอลลาร์ฐานไม่ส่งรายงานธุรกรรมน่าสงสัย 150 ฉบับ โดยบริษัทตกลงจ่ายค่าปรับและรับการตำหนิโดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธความผิด
Xurve View
ประเด็นสำคัญ:
Xurve View
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา หรือ SEC ได้ดำเนินการสั่งปรับบริษัท Canaccord Genuity Group Inc. เป็นเงินจำนวน 20 ล้านดอลลาร์สหรัฐ หลังจากพบว่าบริษัทล้มเหลวในการยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (Suspicious Activity Reports - SARs) จำนวนประมาณ 150 ฉบับตามที่ระเบียบข้อบังคับกำหนด
