Wamco จ่ายค่าปรับทางแพ่ง 100 ล้านดอลลาร์แก่ SEC
Wamco ตกลงจ่ายเงินจำนวน 100 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติข้อกล่าวหาจาก SEC เกี่ยวกับแผนการเลือกจัดสรรกำไรอย่างไม่เป็นธรรมหรือเชอร์รีพิกกิง ข้อตกลงนี้ช่วยคลี่คลายการสอบสวนของรัฐบาลกลางที่มีต่อ Kenneth Leech ก่อนที่จะมีการพิจารณาคดีในชั้นศาล
Western Asset Management ซึ่งเป็นหน่วยงานในเครือของ FRANKLIN RESOURCES INC จะจ่ายค่าปรับทางแพ่งจำนวน 100 ล้านดอลลาร์ เพื่อยุติข้อกล่าวหาจาก SEC เกี่ยวกับแผนการจัดสรรการซื้อขายมูลค่า 600 ล้านดอลลาร์ การทำข้อตกลงยอมความครั้งนี้เกิดขึ้นเพื่อจัดการกับข้อกล่าวหาที่ว่า Kenneth Leech อดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการลงทุน ได้ให้สิทธิประโยชน์แก่บัญชีลูกค้าบางรายเป็นการเฉพาะในช่วงระหว่างเดือนมกราคม 2021 ถึงตุลาคม 2023 ทั้งนี้ สินทรัพย์ภายใต้การบริหารของหน่วยงานดังกล่าวลดลง 40% เหลือ 228.9 พันล้านดอลลาร์ ณ วันที่ 31 มีนาคม จากเดิม 381.1 พันล้านดอลลาร์ในเดือนมิถุนายน 2024
หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า ค่าปรับดังกล่าวถือเป็นหนึ่งในจำนวนที่สูงที่สุดภายใต้รัฐบาลชุดปัจจุบัน โดยมีการกล่าวหาว่า Kenneth Leech ได้ดึงการซื้อขายอนุพันธ์พันธบัตรรัฐบาลที่มีกำไรไปยังกลยุทธ์ Macro Opportunities ของเขา ในขณะที่ผลักภาระขาดทุนไปยังพอร์ตโฟลิโอ Core และ Core Plus ทั้งนี้ Leech ซึ่งถูกตั้งข้อหาในเดือนพฤศจิกายน 2024 ได้ให้การปฏิเสธในข้อหาฉ้อโกง 4 กระทง และข้อหาให้การเท็จ 1 กระทง
