Canaccord ถูกสหรัฐฯ ปรับ 80 ล้านดอลลาร์ฐานละเลยการฟอกเงิน

คานาคอร์ด เจนูอิตี้ กรุ๊ป อิงค์ ตกลงยอมรับการปรับทางแพ่งเป็นประวัติการณ์มูลค่า 80 ล้านดอลลาร์สหรัฐ (ประมาณ 109 ล้านดอลลาร์แคนาดา) เพื่อยุติข้อกล่าวหาจากหน่วยงานกำกับดูแลของ สหรัฐอเมริกา ในฐานะจงใจละเมิดกฎหมายว่าด้วยความลับของธนาคาร (Bank Secrecy Act) ซึ่งเป็นกฎหมายหลักในการต่อต้านการฟอกเงิน โดยบริษัทล้มเหลวในการตรวจสอบกิจกรรมการซื้อขายที่น่าสงสัยอย่างมีประสิทธิภาพ

เครือข่ายบังคับใช้กฎหมายอาชญากรรมทางการเงิน (FinCEN) ของกระทรวงการคลังระบุว่า บทลงโทษนี้ถือเป็นค่าปรับที่สูงที่สุดเท่าที่เคยมีมาสำหรับบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ละเมิดกฎหมายดังกล่าว จากการสืบสวนพบว่าในช่วงปี 2019 ถึง 2022 บริษัทไม่ได้ยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (SAR) อย่างน้อย 160 ฉบับ ซึ่งครอบคลุมธุรกรรมที่มีปัญหาหลายพันรายการ โดยมีกิจกรรมบางอย่างที่ควรได้รับการตรวจสอบทันทีแต่กลับถูกปล่อยทิ้งไว้นานหลายเดือนหรือหลายปี

FinCEN เปิดเผยว่ากิจกรรมที่น่าสงสัยดังกล่าวรวมถึงบัญชีของบริษัทแห่งหนึ่งในประเทศ ไซปรัส ที่ใช้เวลาหลายปีในการช่วยมหาเศรษฐีชาว รัสเซีย เคลื่อนย้ายเงินออกนอกประเทศ นอกจากนี้ พนักงานฝ่ายกำกับดูแลสองรายยังได้ปลอมแปลงบันทึกเพื่อให้ดูเหมือนว่าบริษัทกำลังตรวจสอบรายงานการเฝ้าระวังการซื้อขายหลักทรัพย์ตามระเบียบ

บริษัทซึ่งมีฐานการดำเนินงานในกรุงโตรอนโต ประเทศ แคนาดา แห่งนี้ มีปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาด (OTC) ที่มีราคาต่ำกว่า 5 ดอลลาร์ต่อหุ้นเป็นจำนวนมาก โดย ณ สิ้นปี 2025 หน่วยงานบริหารความมั่งคั่งทั่วโลกของบริษัทมีสินทรัพย์ของลูกค้าภายใต้การดูแลรวม 1.448 แสนล้านดอลลาร์แคนาดา

การดำเนินการในวันนี้ควรเป็นสัญญาณเตือนสำหรับบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จงใจล้มเหลวในการปฏิบัติตามพันธกรณีเพื่อปกป้องระบบการเงินจากผู้กระทำผิดกฎหมาย

Andrea Gacki ผู้อำนวยการ FinCEN ระบุในแถลงการณ์ โดยค่าปรับของบริษัทจะถูกแบ่งระหว่างกระทรวงการคลัง, คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และหน่วยงานกำกับดูแลภาคอุตสาหกรรม (FINRA) ทั้งนี้ กระทรวงการคลังจะลดค่าปรับลง 5 ล้านดอลลาร์ หากบริษัทปฏิบัติตามคำแนะนำของที่ปรึกษาด้านการกำกับดูแลอิสระ

ทางด้านบริษัทได้สำรองเงินจำนวน 75 ล้านดอลลาร์เพื่อการประนีประนอมยอมความ พร้อมทั้งเพิ่มจำนวนพนักงาน การฝึกอบรม และระบบเฝ้าระวัง เพื่อยกระดับมาตรฐานการทำงานและวัฒนธรรมองค์กร

สิ่งนี้สะท้อนถึงความรับผิดชอบของเราต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกฝ่าย และความมุ่งมั่นที่ยั่งยืนในการรักษาความเชื่อมั่น ความโปร่งใส และการกำกับดูแลที่ดี

Michael Auerbach กรรมการอิสระอาวุโสของบริษัทกล่าวในแถลงการณ์ถึงการเปลี่ยนแปลงเชิงโครงสร้างเพื่อเสริมสร้างความโปร่งใสในองค์กร