Wamco paga multa de 100 milhões de dólares à SEC
A Wamco pagará 100 milhões de dólares para resolver as acusações da SEC relativas a um alegado esquema de seleção preferencial de ativos. O acordo encerra as investigações federais sobre Kenneth Leech antes do seu julgamento, resolvendo o processo civil contra a unidade da Franklin.
A Western Asset Management, unidade da FRANKLIN RESOURCES INC, pagará uma coima civil de 100 milhões de dólares para resolver as acusações da SEC relativas a um esquema de alocação de transações de 600 milhões de dólares. O acordo responde a alegações de que o antigo diretor de investimentos, Kenneth Leech, favoreceu contas de clientes específicas entre janeiro de 2021 e outubro de 2023. Os ativos sob gestão da unidade caíram 40%, para 228,9 mil milhões de dólares até 31 de março, face aos 381,1 mil milhões de dólares registados em junho de 2024.
O regulador afirmou que a multa é uma das maiores sob a atual administração. Kenneth Leech terá alegadamente direcionado transações lucrativas de derivados do Tesouro para a sua estratégia Macro Opportunities, enquanto transferia perdas para as carteiras Core e Core Plus. Leech, que foi acusado em novembro de 2024, declarou-se inocente de quatro crimes de fraude e de um crime de prestação de declarações falsas.
