Citic e Guotai Junan ampliam compliance em Hong Kong

As divisões offshore dos bancos de investimento chineses CITIC Securities Company Limited e Guotai Junan International Holdings Limited estão ampliando suas equipes jurídicas e de conformidade em Hong Kong. A movimentação ocorre após uma investigação de uso de informações privilegiadas conduzida pelas autoridades locais ter atingido ambas as instituições.

Fontes próximas ao assunto afirmaram que a Citic CLSA e a Guotai Junan International lançaram esforços independentes para contratar diversos executivos jurídicos e de conformidade nas últimas duas semanas. No início deste mês, os escritórios das empresas em solo honconguês foram alvo de buscas e funcionários foram interrogados em uma investigação sobre suspeitas de insider trading em colocações de ações.

A estratégia de reforçar o quadro de funcionários demonstra a urgência dos bancos de investimento em fortalecer operações críticas diante do crescente escrutínio regulatório sobre atividades de captação de recursos. No ano passado, a região consolidou-se como o principal local de listagem do mundo, com o financiamento via ações saltando 164% para US$ 103 bilhões, impulsionado principalmente pela recuperação das ofertas de empresas da China.

A CITIC Securities Company Limited planeja adicionar pelo menos três especialistas em conformidade, com foco em questões regulatórias e na divisão de banco de investimento. Além das contratações, a empresa iniciou uma auditoria interna em sua equipe bancária para identificar se há mais funcionários envolvidos no caso. Um dos principais banqueiros da divisão de mercado de capitais de ações da Citic CLSA foi interrogado pelas autoridades durante a investigação.

A Guotai Junan Securities Co., Ltd. também busca um gerente sênior de conformidade para substituir o antigo chefe do setor, que deixou o banco um mês antes da operação policial. O novo executivo será responsável por lidar com consultas de partes interessadas internas e externas, incluindo reguladores e agências de aplicação da lei. Samuel Pan, chefe da divisão de mercado de capitais de ações da Guotai Junan International, também foi levado para interrogatório pelas autoridades honconguesas.

Em 12 de março, as autoridades de Hong Kong anunciaram a maior repressão ao setor financeiro nos últimos anos, prendendo oito pessoas, incluindo executivos seniores. A CITIC Securities Company Limited confirmou em comunicado à Bolsa de Valores de Xangai que sua subsidiária foi investigada e documentos foram apreendidos. A repressão regulatória deve aumentar a pressão sobre os patrocinadores de IPOs e agentes de colocação de ações para que aprimorem o foco em auditorias e apertem os controles internos.