Canaccord Genuity é multada em 80 milhões de dólares
A corretora foi penalizada por falhas graves no monitoramento de lavagem de dinheiro entre 2019 e 2022. O acordo inclui a revisão de processos por consultores.
A CANACCORD GENUITY GROUP INC aceitou pagar uma multa civil recorde de US$ 80 milhões para encerrar acusações regulatórias nos Estados Unidos. A penalidade ocorre devido a violações deliberadas da Lei de Sigilo Bancário, a principal legislação de combate à lavagem de dinheiro do país, após a empresa falhar no monitoramento de negociações suspeitas.
De acordo com a Rede de Combate a Crimes Financeiros do Departamento do Tesouro (FinCEN), esta é a maior multa já aplicada contra uma corretora por violações desta lei específica. Investigadores apontaram que, entre 2019 e 2022, a empresa deixou de registrar pelo menos 160 relatórios de atividades suspeitas envolvendo milhares de transações questionáveis. Em alguns casos, alertas vermelhos que deveriam ter sido analisados permaneceram sem revisão por meses ou até anos.
