美国证券交易委员会撤销对里约热内卢前财务总监的民事诉讼

2026年1月9日，美国证券交易委员会(SEC)在曼哈顿联邦法院撤销了对盖伊·埃利奥特 guy elliott的民事欺诈诉讼，结束了一场持续八年的法律纠纷。这一决定是在SEC自行裁量下作出的，并未涉及剩余指控的实质问题。这一撤销对里约热内卢集团 RIO来说意义重大，因为它消除了该公司与嘉能可 GLEN.L进行合并谈判时的一大法律障碍。\n\nSEC最初的指控源于2011年里约热内卢以37亿美元收购莫桑比克煤矿资产的交易，该交易最终导致公司在2013年减记超过30亿美元，并在2014年以5000万美元出售资产。SEC声称，里约热内卢通过高估这些煤炭资产从美国固定收益投资者那里筹集了超过55亿美元，而内部评估显示这些资产的价值为负6.8亿美元。\n\n在长达八年的法律过程中，里约热内卢在2023年同意支付2800万美元的民事罚款，而前首席执行官汤姆·阿尔巴尼斯 tom albanese则支付了5万美元罚款。盖伊·埃利奥特始终否认有任何不当行为，并将此次撤销称为“完全的辩护胜利”。\n\n2025年2月，美国地区法官阿纳莉萨·托雷斯 analisa torres曾驳回了埃利奥特要求撤销剩余SEC指控的请求，认为此事应由陪审团裁定。\n\n在SEC宣布撤销诉讼的前一天，里约热内卢与嘉能可宣布正在进行合并谈判，该合并若成功，将成为全球最大的矿业公司。尽管SEC的撤销与合并谈判在时间上接近，但两者之间没有明确的因果关系。\n\n此次撤销不仅消除了里约热内卢的一大法律风险，也为其在全球矿业领域的进一步整合扫清了道路。