中信证券与国泰君安国际拟增加香港合规人员配置

在 中国 投资银行 中信证券 与 国泰君安证券 旗下的 香港 离岸业务分支遭到监管机构内幕交易调查后，两家公司正积极增加法律及合规人员编制。

据知情人士透露，中信里昂证券（Citic CLSA）与 国泰君安国际 在过去两周内已分别启动招聘计划，寻求聘用数名法律与合规主管。本月早些时候，这两家机构位于香港的办公室遭到突击搜查，员工接受了关于配股过程中涉嫌内幕交易的询问。

此次扩充合规团队的举动，反映出在监管机构加强对融资活动审查的背景下，香港投资银行正努力强化其核心业务运营。根据证券交易所的数据，去年香港作为全球顶级上市地，股权融资规模增长了164%，达到1,030亿美元，这主要归功于中国企业股权发行的强劲回升。

知情人士指出，中信里昂证券计划至少增加三名法律及合规人员，其中两人将负责监管事务，另一人则专注于投资银行部门。此外，该公司已启动内部审计，以核实是否有更多员工卷入此次案件。据悉，其股权资本市场部的一名高级银行家已接受当局询问。

与此同时，国泰君安国际已开始招聘一名高级合规经理，以填补前合规主管离职后的空缺。该职位将负责处理来自内部及外部利益相关者（包括监管机构和执法机构）的咨询。消息人士还提到，国泰君安国际股权资本市场部主管 Samuel Pan 此前已被带走询问。

香港当局于3月12日表示，已对两家经纪商和一家对冲基金展开内幕交易调查，并逮捕了八人。这是近年来针对金融行业最大规模的打击行动之一。中信证券在向上海证券交易所提交的公告中证实，其香港子公司接受了调查，部分文件被调取，一名员工接受了询问。

随着监管压力的增大，预计香港的IPO保荐人和配股代理人将更加注重尽职调查，并进一步收紧内部控制流程。目前，中信里昂证券拒绝置评，国泰君安国际尚未回应路透社的置评请求。