SEC สั่งปรับอดีตผู้จัดการพอร์ตพันธบัตร ลีช เป็นเงิน 3 ล้านดอลลาร์

เคนเนธ ลีช อดีตผู้จัดการกองทุนพันธบัตร ตกลงจ่ายค่าปรับ 3 ล้านดอลลาร์เพื่อระงับคดีแพ่งกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ เกี่ยวกับการเลือกปฏิบัติจัดสรรการซื้อขาย ข้อตกลงระงับข้อพิพาทนี้ต้องได้รับการอนุมัติจากศาล และมีขึ้นหลังจากที่เขายอมรับสารภาพในข้อหาขัดขวางกระบวนการยุติธรรมเมื่อช่วงต้นปีนี้

Xurve View
ประเด็นสำคัญ:
ตราประทับของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ณ สำนักงานใหญ่ในกรุงวอชิงตัน ดี.ซี. สหรัฐอเมริกา เมื่อวันที่ 12 พฤษภาคม 2021 REUTERS/แอนดรูว์ เคลลี

เคนเนธ ลีช อดีตผู้จัดการกองทุนพันธบัตร ตกลงจ่ายค่าปรับจำนวน 3 ล้านดอลลาร์ในวันอังคารเพื่อยุติข้อกล่าวหาทางแพ่งของ SEC ภายหลังยอมรับสารภาพในข้อหาขัดขวางกระบวนการยุติธรรมในสหรัฐอเมริกา บทลงโทษดังกล่าวมีขึ้นตามหลังข้อตกลงระงับคดีแพ่งมูลค่า 100 ล้านดอลลาร์ที่ Western Asset Management Co อดีตนายจ้างของเขาตกลงยอมรับไปเมื่อเดือนมิถุนายน คดีนี้มุ่งเน้นไปที่แผนการเลือกปฏิบัติจัดสรรการซื้อขายมูลค่า 600 ล้านดอลลาร์ที่ดำเนินการตั้งแต่เดือนมกราคม 2021 ถึงเดือนตุลาคม 2023

IUX24

IUX24 นำเสนอข่าวเชิงลึกด้านการเงิน เศรษฐกิจ และการลงทุน ขับเคลื่อนด้วย AI เพื่อจับสัญญาณสำคัญจากตลาดทั่วโลก

IFZA Properties, Dubai Silicon Oasis, DSO-IFZA, Dubai, United Arab Emirates

Copyright IUX24 MEDIA - FZCO. สงวนลิขสิทธิ์

ขับเคลื่อนด้วย AI • สร้างด้วยความพิถีพิถัน

IUX24 เป็นแพลตฟอร์มข้อมูลและการวิเคราะห์ที่ให้บริการข่าวสาร ข้อมูลตลาด เครื่องมือวิเคราะห์ และฟีเจอร์ที่ใช้ AI เพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลและความรู้ บริการและข้อมูลที่นำเสนอไม่ถือเป็นคำแนะนำด้านการลงทุน สัญญาณการซื้อขาย หรือบริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การลงทุนมีความเสี่ยง และผู้ใช้งานควรประเมินข้อมูลอย่างรอบคอบก่อนตัดสินใจลงทุน