Citic และ Guotai Junan เพิ่มทีมกำกับดูแลหลังถูกค้นสำนักงาน

หน่วยงานใน ฮ่องกง ของวาณิชธนกิจยักษ์ใหญ่จาก จีน อย่าง บริษัท ซิทิค ซีเคียวริตี้ส์ จำกัด และ Guotai Junan กำลังเร่งขยายทีมงานฝ่ายกฎหมายและกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance) หลังจากที่ทางการได้เข้าบุกตรวจค้นเพื่อสืบสวนคดีการใช้ข้อมูลภายใน (Insider Trading) ที่ส่งผลกระทบต่อทั้งสองบริษัท แหล่งข่าวระบุว่า Citic CLSA และ บริษัท กัวไท่ จูหนาน อินเตอร์เนชั่นแนล โฮลดิ้งส์ จำกัด ได้เริ่มกระบวนการสรรหาบุคลากรระดับบริหารด้านกฎหมายและกำกับดูแลหลายตำแหน่งในช่วงสองสัปดาห์ที่ผ่านมา ความเคลื่อนไหวดังกล่าวเกิดขึ้นหลังจากสำนักงานในฮ่องกงของทั้งสองบริษัทถูกเจ้าหน้าที่บุกเข้าตรวจค้นและสอบสวนพนักงานเกี่ยวกับข้อสงสัยเรื่องการใช้ข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับการจัดสรรหุ้น แผนการเพิ่มจำนวนพนักงานด้านการกำกับดูแลนี้แสดงให้เห็นถึงความพยายามของวาณิชธนกิจในฮ่องกงที่จะเสริมความแข็งแกร่งให้กับการดำเนินงานที่สำคัญ ท่ามกลางการตรวจสอบที่เข้มงวดมากขึ้นจากหน่วยงานกำกับดูแลเกี่ยวกับการระดมทุนในเมืองแห่งนี้ โดยในปีที่ผ่านมา ฮ่องกงถือเป็นสถานที่จดทะเบียนชั้นนำของโลก ซึ่งมีการระดมทุนผ่านหุ้นพุ่งสูงขึ้น 164% สู่ระดับ 1.03 แสนล้านดอลลาร์ โดยมีปัจจัยหนุนหลักจากการฟื้นตัวของการเสนอขายหุ้นโดยบริษัทสัญชาติจีน ในส่วนของรายละเอียดการสรรหาบุคลากร Citic CLSA กำลังเพิ่มพนักงานฝ่ายกฎหมายและกำกับดูแลอย่างน้อย 3 ราย โดยสองรายจะรับผิดชอบด้านกฎระเบียบ และอีกหนึ่งรายจะมุ่งเน้นที่แผนกวาณิชธนกิจ ขณะที่ Guotai Junan International ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ บริษัท กัวไท่ จูหนาน ซีเคียวริตี้ส์ จำกัด ได้เริ่มกระบวนการสรรหาผู้จัดการอาวุโสฝ่ายกำกับดูแลเพื่อมาทำหน้าที่แทนหัวหน้าฝ่ายคนเดิมที่ลาออกไปก่อนการบุกตรวจค้นหนึ่งเดือน โดยผู้จัดการรายใหม่นี้จะมีหน้าที่หลักในการตอบข้อซักถามจากผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทั้งภายในและภายนอก รวมถึงหน่วยงานกำกับดูแลและหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย ก่อนหน้านี้ เมื่อวันที่ 12 มีนาคม ทางการฮ่องกงเปิดเผยว่าได้ดำเนินการสอบสวนคดีการใช้ข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สองแห่งและกองทุนเฮดจ์ฟันด์หนึ่งแห่ง พร้อมทั้งจับกุมบุคคล 8 ราย ซึ่งรวมถึงผู้บริหารระดับสูง ในการปราบปรามอุตสาหกรรมการเงินครั้งใหญ่ที่สุดในรอบไม่กี่ปีที่ผ่านมา โดย Citic Securities ได้ยืนยันผ่านการรายงานต่อตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ว่าบริษัทย่อยในฮ่องกงถูกสอบสวนและมีการยึดเอกสารบางส่วนไป นอกเหนือจากการเพิ่มพนักงานแล้ว Citic CLSA ยังได้เริ่มการตรวจสอบภายในของทีมวาณิชธนกิจเพื่อตรวจสอบว่ามีพนักงานรายอื่นเกี่ยวข้องเพิ่มเติมหรือไม่ โดยมีรายงานว่าหนึ่งในนายธนาคารระดับสูงในแผนกตลาดทุนตราสารทุน (ECM) ซึ่งเป็นส่วนงานหลักที่ประสานงานระหว่างบริษัทที่ต้องการระดมทุนและนักลงทุน ได้ถูกเจ้าหน้าที่สอบสวน เช่นเดียวกับ Samuel Pan หัวหน้าแผนก ECM ของ Guotai Junan International ที่ถูกนำตัวไปสอบสวนในกรณีดังกล่าวเช่นกัน