インサイダー取引疑惑による香港当局の捜索を受けた中国系の大手証券2社がコンプライアンス担当の採用を大幅に拡大

中国の大手投資銀行である中信証券と、その競合である国泰君安証券の香港拠点において、法務およびコンプライアンス部門の人員を増強する動きが広がっている。これは、当局によるインサイダー取引の捜査を受けた措置であると、関係者が明らかにした。

関係筋によると、中信証券傘下の中信証券国際（Citic CLSA）と国泰君安国際は、過去2週間にわたり、法務・コンプライアンス担当の幹部数名の採用を個別に開始した。今月初旬、香港当局は株式公開に関連するインサイダー取引の疑いで両社のオフィスを家宅捜索し、スタッフへの事情聴取を行っていた。

今回の人員増強の動きは、香港での資金調達活動に対する規制当局の監視が強まる中、投資銀行が重要な業務運営を強化しようとする姿勢を反映している。香港は昨年、世界トップのリスティング会場となり、株式による資金調達額は前年比164％増の1,030億ドルに達した。この増加は主に、中国企業による株式発行の急激な回復によってもたらされたものである。

規制当局による最近の取り締まりは、新規株式公開（IPO）のスポンサーや株式配分代理人に対し、デューデリジェンスの徹底や内部管理の強化を求める圧力をさらに強めると予想される。

中信証券国際は、少なくとも3人の法務・コンプライアンス担当者を追加する計画で、そのうち2人は規制当局への対応、1人は投資銀行部門に焦点を当てる予定だという。また、同社は家宅捜索以来、銀行チームの内部監査も開始しており、事件に関与したスタッフが他にいないか調査を進めている。

一方、国泰君安国際は、家宅捜索の1カ月前に退職した前任者の後任として、シニア・コンプライアンス・マネージャーの採用プロセスを開始した。このマネージャーは、規制当局や法執行機関を含む内外のステークホルダーからの問い合わせ対応を担当することになる。さらに、同社は法務・コンプライアンスチーム全体の拡大も検討している。

香港当局は3月12日、具体的な社名は明かさなかったものの、証券会社2社とヘッジファンド1社に対してインサイダー取引の捜査を開始したと発表した。この捜査では、近年の金融業界に対する取り締まりとしては最大規模となる8人が逮捕されている。逮捕者には幹部も含まれており、香港証券先物事務監察委員会（SFC）と汚職捜査機関（ICAC）は、この事件が株式配分に関連するものであるとの声明を出した。

中信証券は当時、上海証券取引所への届出の中で、香港の子会社が捜査対象となり、書類の押収やスタッフ1名への事情聴取が行われたことを認めていた。関係者によると、中信証券国際の株式資本市場部門のトップバンカーの一人が当局の事情聴取を受けたほか、国泰君安国際の株式資本市場部門責任者であるサミュエル・パン氏も当局に連行され事情聴取を受けたとされている。